调研速递|东北证券接受保宁资本1家机构调研 财富管理与投行业务要点披露

9月11日，东北证券接待了保宁资本有限公司唐旨怡女士的特定对象调研，就公司多项业务展开深入交流。以下为本次投资者关系活动的详细情况：

财富管理业务：构建特色竞争力

东北证券立足“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”定位，加速财富管理业务转型升级。聚焦财富管理客户、企业家客户和私募机构等重点客群，推进“研投顾专班”“企业家专班”和“私募专班”三大专班建设，构建以客户为中心的财富管理体系。2025年上半年，公司把握行业机遇，巩固传统零售客户渠道，提升新媒体渠道获客能力，升级客户服务体系，实现客户规模、交易量提升，财富管理业务综合实力显著增强。

投行业务：项目节奏影响手续费收入

投行业务具有周期性，受项目推进节奏影响，东北证券投行业务核心项目多集中于下半年完成，致使上半年投行手续费收入同比下降。不过，目前公司正在推进的承销保荐、股转业务及财务顾问项目中，部分已落地或取得关键进展，其他项目也按计划有序推进。

华东地区业绩：布局与协同驱动增长

作为第二营收大区，华东地区今年上半年营收同比增长47%，营业利润同比翻倍。公司近年来持续加大在该区域布局，截至上半年末，已设立51家经纪业务区域分公司和营业部，积累了大量客户资源。在此基础上，公司推进财富管理转型，加强内部协同，为私募管理人及上市公司提供服务，推动私募产品规模、交易量及新增企业家客户资产增长，提升手续费及佣金净收入。

自营业务：谨慎稳健投资策略

自营业务总体采取谨慎稳健策略。权益自营业务构建多元化盈利模式，把握配置节奏，围绕红利、价值和成长等策略进行股票配置，加大非方向性投资领域开拓，推进量化权益化，实时调整策略，捕捉交易机会，规避风险，拓展低风险资本中介业务。

公募基金改革影响：两家基金公司发展良好

今年5月，证监会印发相关方案，推动公募基金从“重规模”向“重回报”转变。东北证券控股子公司东方基金和参股公司银华基金贯彻高质量发展要求，强化考核与激励约束机制，引入浮动管理费收取模式，完善产品布局。截至2025年上半年末，东方基金管理公募基金68只，资产管理总规模1234.05亿元，较2024年末增长9.37%；银华基金存续管理公募基金产品227只，管理资产规模5807.16亿元，较2024年末增长8.79%。

核心发展优势：理念、布局与战略

东北证券拥有多项核心优势。一是坚持以客户为中心的经营理念，经过37年发展沉淀，挖掘自身优势，布局金融科技。二是业务体系完整，优化“三地三中心”布局，构建营销网络体系，积累客户资源。三是深化战略布局，构建大投资、大财富、大投行业务新格局，提升资产配置效率、推进财富管理转型、构建交易型投行。

人才战略：引进与培养并重

在人才战略上，东北证券对市场化程度高的业务领域，如投行、研究、IT等，积极引进领军人物和高素质人才；在优势、团队成熟的业务领域，通过自身培养储备专业骨干。

券商合并趋势：关注寻求高质量合作

面对券商行业合并趋势，东北证券密切关注，考虑资源整合和赋能转型效用，通过优势互补和战略延伸，寻求高质量合作与实现路径，提升公司实力和竞争力。

大股东股权转让：推进中 不影响主业方向

截至目前，东北证券大股东股权转让交易双方仍在推进交易，各相关方与政府部门和监管机构持续沟通。本次股权转让不会对公司主营业务方向产生根本性改变，公司将持续关注并及时披露进展。

股东回报与利润分配：积极稳定分红

自2007年上市以来，东北证券一直实施积极、稳定的现金分红，累计分红34.11亿元。未来，公司将结合自身情况，科学制定并严格执行积极、持续的利润分配政策，加大分红频次。

IT投入与信创建设：推进数字化转型

近年来，东北证券秉持“赋能、共创、引领”的科技定位，推进数字化转型战略落地。未来将持续推进数智中台、AI中台、技术中台建设，保持与业务相适应的信息技术投入。自2022年启动信创建设工作以来，历年信创目标均超额达成，信创系统运行平稳。

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